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多宝平台网址:国海证券B级危机:12亿债募资他用不知情 半年被罚2次

时间:2019/6/7 17:43:54  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  发行人12亿债券募资他用却毫不知情 国海证券(4.770, -0.06, -1.24%)半年内再遭监管处罚 B类评级能持否?  债市风险的触发使得券商的监管再次升级。刚恢复元气的国海证券(000750.SZ )近日再次因债券业务管理不当受到江苏证监局出具警示函的监管措施。  ...
     发行人12亿债券募资他用却毫不知情 国海证券(4.770, -0.06, -1.24%)半年内再遭监管处罚 B类评级能持否?

  债市风险的触发使得券商的监管再次升级。刚恢复元气的国海证券(000750.SZ )近日再次因债券业务管理不当受到江苏证监局出具警示函的监管措施。

  日前,江苏证监局对国海证券在无锡五洲国际装饰城有限公司(以下简称发行人)发行“16锡洲01”“16锡洲02”“17锡洲01”公司债券中的执业情况进行了检查。发现公司对发行人的募集资金使用监督不到位,未及时发现其募集资金中有12.2亿元存在未按约定用途使用的情形,违反了相关法律规定。

  这是国海证券继2018年12月底收到陕西证监局监管函后又一个监管函。

  值得注意的是,国海证券曾因萝卜章2016年遭受处罚,一年内暂停债券承销业务、资产管理产品备案、公司新开证券账户,公司业绩更是连续下滑。2018年9月,国海证券刚刚解禁恢复相关业务。

  此次,因债券业务违规国海证券再次遭受处罚,且半年内连收两个警示函,公司的合规管理和风控水平再次令市场担忧,接下来,国海证券的路将如何走?2019年新一轮券商评级即将揭晓,2018年的B级能否保住?

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